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中天金融:2016年度保荐工作报告,外汇交流群

2019-11-30

  中天金融集团股份有限公司 2016 年度保荐工作报告 保荐机构名称:海通证券股份有限公司 被保荐公司简称:中天金融 保荐代表人姓名:刘 晴 联系电话:0755-25860580 保荐代表人姓名:陈 川 联系电话:0755- 25860758 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 及时审阅中天金融文件及其他相关附 件,对上市公司的信息披露文件事前 审阅,未事前审阅的,在上市公司履 行信息披露义务后五个交易日内,完 成对有关文件的审阅工作。 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次 无 数 2.督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包 保荐机构已督导公司建立健全各项规 括但不限于防止关联方占用公司资源的 章制度。 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度) (2)公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 4 (2)公司募集资金项目进展是否与信息 是 披露文件一致 4.公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数 2 (2)列席公司董事会次数 2 (3)列席公司监事会次数 2 5.现场检查情况 (1)现场检查次数 2 (2)现场检查报告是否按照本所规定报 是 送 (3)现场检查发现的主要问题及整改情 无 况 6.发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数 10 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意 未发表非同意意见 见 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 2 (2)报告事项的主要内容 《2015 年度保荐工作报告》、《2014 年非公开发行保荐总结报告》 (3)报告事项的进展或者整改情况 —— 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 无 (2)关注事项的主要内容 —— (3)关注事项的进展或者整改情况 —— 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 (1)培训次数 1 (2)培训日期 2016 年 11 月 24 日 (3)培训的主要内容 《深圳证券交易所股票上市规则》第 9、10 章、《深圳证券交易所主板上市 公司规范运作指引》第 8 章。 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 -- 2.公司内部制度的建立和 无 -- 执行 3.“三会”运作 无 -- 4.控股股东及实际控制人 无 -- 变动 5.募集资金存放及使用 无 -- 6.关联交易 无 -- 7.对外担保 无 -- 8.收购、出售资产 无 -- 9.其他业务类别重要事项 (包括对外投资、风险投 无 -- 资、委托理财、财务资助、 套期保值等) 10.发行人或者其聘请的中 发行人或者其聘请的中介 介机构配合保荐工作的情 机构均积极配合保荐机构 -- 况 的持续督导工作 11.其他(包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 无 -- 状况、核心技术等方面的重 大变化情况) 三、公司及股东承诺事项履行情况 是否 公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1.2014 年度非公开发行股票公司 是 -- 控股股东金世旗国际控股股份有 限公司承诺:其认购的公司本次非 公开发行的股份自上市之日起三 十六个月内不得转让。 2.2014 年度非公开发行股票公司 是 -- 承诺自本次新增股份上市之日起: (1)真实、准确、完整、公平和 及时地公布定期报告、披露所有对 投资者有重大影响的信息,并接受 中国证监会和深圳证券交易所的 监督管理;(2)本公司在知悉可能 对股票价格产生误导性影响的任 何公共传播媒体出现的消息后,将 及时予以公开澄清; 四、其他事项 报告事项 说 明 1.保荐代表人变更及其理由 2017 年 3 月 27 日,原保荐代表人程从 云先生因个人原因离职,根据相关规 定,本保荐机构决定由陈川先生接替程 从云的保荐代表人工作,履行相关职责 和义务。 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无

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